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瑞士盈豐銀行遭香港證監會罰逾千萬港元分享到：
      香港中通社12月11日電 香港證券及期貨事務監察委員會11日譴責瑞士盈豐銀行股份有限公司，並處以罰款1085萬港元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產品盡職審查、備存紀錄及延遲匯報的缺失。
證監會調查源自瑞士盈豐的主動匯報及香港金融管理局轉交的調查結果。在產品盡職審查方面，瑞士盈豐在評估322隻債券時，沒有考慮不同產品的專有特點，亦沒有及時更新其內部政策以反映監管變動。瑞士盈豐沒有確保在每次交易時或之前，就若干複雜產品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。 至於備存紀錄及延遲匯報方面，瑞士盈豐沒有就141隻債券備存產品盡職審查紀錄，及於2020年7月首次懷疑出現產品盡職審查缺失時，沒有立即向證監會作出匯報。（完） 相關新聞
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